Opções de regras comerciais de dia

Requisitos de margem de negociação diária: Conheça as regras.

Nós emitimos esta orientação do investidor para fornecer algumas informações básicas sobre os requisitos de margem comercial diária e para responder às perguntas mais frequentes. Nós também encorajamos você a ler nosso Aviso aos Membros e o aviso do Federal Register sobre as regras.

Resumo dos Requisitos de Margem de Negociação Day-Trading.

As regras adotam o termo "comerciante do dia do padrão", que inclui qualquer margem de clientes no dia em que negocia (compra, vende ou vende curto e, em seguida, compra a mesma garantia no mesmo dia) quatro ou mais vezes em cinco dias úteis, desde que o número de dias os negócios são mais de seis por cento da atividade de negociação total do cliente para esse mesmo período de cinco dias. De acordo com as regras, um comerciante do dia do padrão deve manter o capital mínimo de US $ 25.000 em qualquer dia que o dia do cliente negocia. O patrimônio mínimo exigido deve estar na conta antes de qualquer dia de atividades de negociação. Se a conta cai abaixo do requisito de $ 25,000, o comerciante do dia do padrão não será permitido negociar no dia até que a conta seja restaurada para o nível de equivalência patrimonial mínimo de $ 25,000.

As regras permitem que um comerciante do dia do padrão comercialize até quatro vezes o excesso de margem de manutenção na conta no encerramento do negócio do dia anterior. Se um comerciante de dia de padrão exceder a limitação de poder de compra de troca de dia, a empresa emitirá uma chamada de margem de troca de dia para o comerciante do dia do padrão. O comerciante do dia do padrão terá, no máximo, cinco dias úteis para depositar fundos para atender a essa chamada de margem de negociação dia. Até que a chamada de margem seja atendida, a conta de negociação diária será restrita ao poder de compra de troca de dias de apenas duas vezes o excesso de margem de manutenção com base no compromisso de negociação total diário do cliente. Se a chamada de margem de negociação no dia não for cumprida até o quinto dia útil, a conta será restrita à negociação somente em dinheiro disponível por 90 dias ou até que a chamada seja atendida.

Além disso, as regras exigem que qualquer fundo usado para atender ao requisito de capital mínimo de negociação diária ou para atender a qualquer margem de negociação dia-dia permaneça na conta do comerciante do dia do padrão por dois dias úteis após o encerramento do negócio em qualquer dia em que o depósito É necessário. As regras também proíbem o uso de garantias cruzadas para atender a qualquer um dos requisitos de margem comercial do dia.

Perguntas frequentes.

O objetivo principal das regras da margem de negociação diária é exigir que certos níveis de patrimônio sejam depositados e mantidos nas contas de negociação diária e que esses níveis sejam suficientes para suportar os riscos associados às atividades de negociação diária. Determinou-se que as regras da margem de comercialização do dia anterior não abordavam adequadamente os riscos inerentes a certos padrões de negociação diária e encorajavam práticas, como o uso de garantias cruzadas, que não exigiam que os clientes demonstrem a capacidade financeira real para se envolver no dia comercial.

A maioria dos requisitos de margem são calculados com base nas posições de valores mobiliários de um cliente no final do dia de negociação. Um cliente que apenas negocia dia não possui uma posição de segurança no final do dia em que um cálculo de margem resultaria em uma chamada de margem. No entanto, o mesmo cliente gerou risco financeiro ao longo do dia. As regras de margem de negociação diária abordam este risco, impondo um requisito de margem para negociação diária que é calculado com base na maior posição aberta de um comerciante do dia (em dólares) durante o dia, em vez de em suas posições abertas no final do dia .

Os investidores tiveram a oportunidade de comentar as regras?

As regras foram aprovadas pelo Conselho de Administração da NASD e arquivadas na Securities and Exchange Commission (SEC). Em 18 de fevereiro de 2000, a SEC publicou as regras propostas da NASD para comentários no Federal Register. A SEC também publicou para comentar mudanças de regras substancialmente semelhantes que foram propostas pela Bolsa de Valores de Nova York (NYSE). A SEC recebeu mais de 250 cartas de comentários em resposta à publicação dessas alterações de regras. Tanto a NASD quanto a NYSE apresentaram as respostas escritas da SEC a essas cartas de comentários. Em 27 de fevereiro de 2001, a SEC aprovou as regras de margem comercial NASD e NYSE. Conforme mencionado acima, as regras da NASD entraram em operação em 28 de setembro de 2001.

Definições.

Day trading refere-se à compra, então, venda ou venda curta, em seguida, comprando a mesma garantia no mesmo dia. Apenas comprar uma segurança, sem vendê-la no mesmo dia, não seria considerado um dia comercial.

A regra afeta vendas curtas?

Como com as regras de margem atuais, todas as vendas curtas devem ser feitas em uma conta de margem. Se você vende curto e depois compre para cobrir no mesmo dia, é considerado um dia comercial.

A regra aplica-se às opções de troca do dia?

Sim. A regra da margem de negociação diária aplica-se a negociação diária em qualquer segurança, incluindo opções.

O que é um comerciante do dia do padrão?

Você será considerado um comerciante do dia do padrão se você negociar quatro ou mais vezes em cinco dias úteis e suas atividades de troca diária são maiores do que seis por cento de sua atividade de negociação total para esse mesmo período de cinco dias.

Sua corretora também pode designá-lo como comerciante do dia do padrão se ele sabe ou tem uma base razoável para acreditar que você é um comerciante do dia do padrão. Por exemplo, se a empresa lhe oferecesse treinamento durante o dia antes de abrir sua conta, ele poderia designá-lo como comerciante do dia do padrão.

Eu ainda seria considerado um comerciante do dia do padrão se eu me envolver em quatro ou mais negócios do dia em uma semana, então se abstenha de fazer o dia na próxima semana?

Em geral, uma vez que sua conta foi codificada como comerciante do dia do padrão, a empresa continuará a considerá-lo como um comerciante do dia do padrão, mesmo se você não comercializar o dia por um período de cinco dias. Isso ocorre porque a empresa terá uma "crença razoável" de que você é um comerciante do dia do padrão com base em suas atividades anteriores de negociação. No entanto, entendemos que você pode mudar sua estratégia de negociação. Você deve entrar em contato com sua empresa se você decidiu reduzir ou cessar suas atividades comerciais no dia para discutir a codificação apropriada de sua conta.

Requisito de Equidade Mínima de Day-Trading.

Qual é o requisito de equidade mínima para um comerciante de dias de padrão?

Os requisitos mínimos de capital em qualquer dia em que você comercializa é de US $ 25.000. Os $ 25,000 necessários devem ser depositados na conta antes de qualquer dia de atividades de negociação e devem ser mantidos em todos os momentos.

Por que o requisito de equidade mínima para os comerciantes de dias padrão é maior que o requisito de capital mínimo atual de US $ 2.000?

O requisito mínimo de capital próprio de US $ 2.000 foi estabelecido em 1974, antes que a tecnologia existisse para permitir a negociação dia eletrônica pelo investidor varejista. Como resultado, o requisito de capital mínimo de US $ 2.000 não foi criado para se candidatar a atividades de negociação diária. O requisito de capital mínimo de US $ 2.000 foi desenvolvido para o investidor de compra e retenção que reteve garantia de títulos em sua conta, onde a garantia de títulos foi (e ainda está) sujeito a um requisito de margem de manutenção regulamentar de 25% para títulos de capital de longo prazo. Esta garantia poderia ser esgotada se os títulos declinassem substancialmente em valor e estavam sujeitos a uma chamada de margem. O comerciante do dia típico, no entanto, é plano no final do dia (ou seja, ele não é títulos longos nem curtos). Portanto, não há garantias para a corretora se vender para atender aos requisitos de margem e as garantias devem ser obtidas por outros meios. Conseqüentemente, o requisito de capital mínimo mais alto para a negociação diária proporciona à corretora uma cofre para atender a eventuais deficiências na conta resultantes da negociação diária.

Como foi determinado o requisito de $ 25,000?

Os acordos de crédito para as contas de margem de negociação diária envolvem duas partes - a corretora que processa os negócios e o cliente. A corretora é o credor e o cliente é o mutuário. Ao determinar se o requisito de capital mínimo existente de US $ 2.000 era suficiente para os riscos adicionais incorridos com a negociação diária, obtivemos o contributo de uma série de corretoras, uma vez que estas são as entidades que estendem o crédito. A maioria das empresas sentiu que, para assumir o aumento do risco intra-dia associado à negociação diária, eles queriam uma "almofada" de US $ 25.000 em cada conta em que dia de negociação ocorreu. Na verdade, as empresas são livres para impor um requisito de capital mais elevado do que o mínimo especificado nas regras, e muitos deles já haviam imposto um requisito de $ 25,000 nas contas de negociação diária antes do dia em que as regras de margem de negociação foram revisadas.

O requisito de capital mínimo de $ 25,000 deve ser 100% em dinheiro ou pode ser uma combinação de caixa e títulos?

Você pode atender ao requisito de capital mínimo de $ 25,000 com uma combinação de caixa e títulos elegíveis.

Posso garantir minhas contas de forma cruzada para atender ao requisito de capital mínimo?

Não, você não pode usar uma garantia cruzada para atender a qualquer um dos requisitos de margem comercial do dia. Cada dia, a conta de negociação é necessária para atender ao requisito de capital mínimo de forma independente, usando apenas os recursos financeiros disponíveis na conta.

O que acontece se o patrimônio da minha conta cai abaixo do requisito de capital mínimo?

Se a conta cai abaixo do requisito de US $ 25.000, não será permitido o comércio do dia até que você deposite dinheiro ou valores mobiliários na conta para restaurar a conta para o nível de equivalência patrimonial mínimo de US $ 25.000.

Estou sempre no final do dia. Por que eu tenho que financiar minha conta? Por que não posso apenas negociar ações, a corretora me envia um cheque para os meus lucros ou, se eu perder dinheiro, envio a empresa um cheque para minhas perdas?

Isso seria, de fato, um empréstimo de 100% para comprar títulos de capital próprio. Está dizendo que você deve poder negociar unicamente com o dinheiro da empresa sem colocar nenhum dos seus próprios fundos. Este tipo de atividade é proibida, pois colocaria sua empresa (e, de fato, a indústria de valores mobiliários dos EUA) em risco substancial.

Por que não posso deixar meus $ 25,000 no meu banco?

O dinheiro deve estar na conta de corretagem, porque é aí que a negociação eo risco estão ocorrendo. Esses fundos são necessários para suportar os riscos associados às atividades de troca diária. É importante notar que a Securities Investor Protection Corporation (SIPC) pode proteger até $ 500,000 para a conta de valores de cada cliente, com uma limitação de $ 250,000 em pedidos de dinheiro.

Poder de compra.

Qual é o meu poder de compra do dia de negociação sob as regras?

Você pode negociar até quatro vezes seu excesso de margem de manutenção a partir do fechamento do negócio no dia anterior.

É importante notar que sua empresa pode impor um requisito de capital mínimo mais alto e / ou pode restringir sua negociação a menos de quatro vezes o excesso da margem de manutenção do dia comerciante. Você deve entrar em contato com sua corretora para obter mais informações sobre se impõe requisitos de margem mais rigorosos.

Margin Calls.

E se eu exceder o poder de compra do meu dia de negociação?

Se você exceder as suas limitações de poder de compra no dia de negociação, sua corretora emitirá uma chamada de margem de troca de dia para você. Você terá, no máximo, cinco dias úteis para depositar fundos para atender a essa chamada de margem comercial. Até que a chamada de margem seja atendida, sua conta de negociação diária será restrita ao poder de compra de troca de dias de apenas duas vezes o excesso de margem de manutenção com base em seu compromisso de negociação total diário. Se a chamada de margem de negociação no dia não for cumprida até o quinto dia útil, a conta será restrita à negociação somente em dinheiro disponível por 90 dias ou até que a chamada seja atendida.

Essa alteração de regra se aplica às contas de caixa?

O comércio diário em uma conta de caixa é geralmente proibido. Os negócios de dia podem ocorrer em uma conta de caixa somente na medida em que as negociações não violam a proibição de proibição do Regulamento da Diretoria Federal da Reserva T. Em geral, não pagar um título antes de vender o título em uma conta de caixa viola o livre - proibição de proibição. Se você viajar, seu corretor é obrigado a colocar um congelamento de 90 dias na conta.

Essa regra só se aplica se eu usar alavancagem?

Não, a regra aplica-se a todos os negócios do dia, quer você use alavancagem (margem) ou não. Por exemplo, muitos contratos de opções exigem que você pague a opção na íntegra. Como tal, não há alavancagem usada para comprar as opções. No entanto, se você se envolver em várias transações de opções durante o dia em que você ainda está sujeito a risco intra-dia. Você pode não ser capaz de perceber o lucro na transação que você esperava e pode certamente sofrer perda substancial devido a um padrão de opções de troca do dia. Novamente, a regra da margem de negociação diária é projetada para exigir que os fundos estejam na conta onde a negociação eo risco estão ocorrendo.

Posso retirar os fundos que utilizo para atender ao requisito de capital mínimo ou à margem de negociação diária imediatamente depois de serem depositados?

Não, os fundos utilizados para atender ao requisito de capital mínimo de negociação diária ou para atender a qualquer margem de negociação dia-dia devem permanecer em sua conta por dois dias úteis após o encerramento do negócio em qualquer dia em que o depósito for exigido.

Tradutores de dia do padrão.

Os comerciantes do dia devem ter o cuidado de estabelecer padrões. Se um comerciante do dia fizer quatro ou mais negócios do dia em um período contínuo de cinco dias úteis, sua conta será rotulada como uma conta de comércio de dia padrão. O resultado desta rotulagem é que sua conta ficará sobrecarregada com algumas limitações, incluindo níveis mínimos de conta de capital e muito mais. A equidade da conta refere-se ao valor do caixa que existiria se cada posição da carteira fosse fechada e também conhecida como valor de liquidação.

Um comerciante de dia de padrão também é definido como um para quem os negócios do mesmo dia compõem pelo menos 6% de sua atividade. Eles devem manter um mínimo de US $ 25.000 em suas contas, ou então eles serão negados o acesso aos mercados. Eles também estão sujeitos a limitações quanto ao valor total que podem trocar por dia. Se eles superarem esse limite, eles receberão uma chamada de margem com requisitos e prazos rígidos.

As regras do Market day trader foram adotadas em 2001 como um meio de resolver problemas com este modo de negociação. As regras da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA entraram em vigor em 27 de fevereiro de 2001 e aumentaram os requisitos de margem para os comerciantes do dia.

Benefícios para ser um comerciante do dia do padrão.

Aqueles comerciantes do dia que são capazes de manter o requisito de saldo mínimo e respeitar as outras regras, também verá uma série de vantagens em ser comerciantes dia padrão. O aumento do acesso à margem pode significar maior alavancagem e maiores lucros. (Para mais informações, consulte um Guia para Day Trading on Margin)

Os comerciantes de dias não padrão têm acesso padrão à margem, o que significa que eles podem manter posições em valor até o dobro do valor da sua conta. As contas de negociação do dia do padrão geralmente têm o dobro do valor da margem ao negociar ações. Este efeito é conhecido como dia de negociação de poder de compra e é determinado no início de cada dia.

Certamente, com a alavancagem aumentada também vem o risco de maiores perdas. Os comerciantes do dia usando fundos emprestados podem facilmente perder mais do que o investimento inicial.

Opções.

No último dia, as opções de negociação não faziam parte das estratégias intradiárias mais tradicionais. No entanto, os tempos estão mudando e hoje os comerciantes ganham dinheiro considerável usando opções. Esta página irá destacar os benefícios e as desvantagens da negociação em opções, bem como abranger tipos de opções, como obter configuração e dicas de topo.

Quais são as opções?

A definição direta & # 8211; uma opção é uma derivada financeira direta. Este contrato legal oferece o direito de comprar ou vender um ativo durante ou dentro de uma data pré-determinada (data de exercício). Se você é o vendedor, você tem a obrigação de cumprir os termos da transação. Estes serão para vender ou comprar se o comprador optar por "exercer" a opção antes da data de validade.

As opções para o dia de negociação variam em vários mercados. Você pode obter opções de compra de ações, opções de ETF, opções de futuros e muito mais. Essas opções tradicionais também são conhecidas como "opções de baunilha".

O que é um contrato de opção?

Você terá vários direitos com um contrato de opções. Cada contrato deve incluir detalhes sobre o seguinte:

Tipo de opção (opção de compra ou venda) Segurança subjacente Preço de exercício (o preço pelo qual você pode exercer a opção) Unidade de troca (o número de ações) Data de validade (o último dia de negociação para exercer sua opção)

As opções geralmente são classificadas como investimentos complicados e arriscados, e isso coloca muitos comerciantes de dia aspirantes. No entanto, existem apenas duas classes principais de opções.

Coloque & # 8211; Essas opções de venda permitem vender uma ação a um preço específico. Ligue para "# 8211" Essas opções de compra permitem que você compre um estoque a um preço específico.

Deixando de lado as duas classes principais, há uma longa lista de diferentes mercados e opções disponíveis. Embora nem todos sejam adequados para o dia de negociação, a lista inclui:

Opções de ações Opções do índice Mini opções Mini Opções do índice Opções sobre futuros Opções SPY semanais Opções OEX Opções ETF Opções S & P 500 Jazes IRA Opções E-Mini Opções semanais ES Opções QQQ Opções profundas em dinheiro (ITM) Opções de petróleo bruto.

O Ativo Subjacente.

Normalmente, você achará que a maioria das opções são baseadas em ações de empresas listadas publicamente, Twitter e Amazon, por exemplo. No entanto, há um número crescente de opções com base em investimentos subjacentes alternativos. Estes incluem opções de negociação diária sobre índices de ações, moedas, commodities e fideicomissos de investimento imobiliário (REITs).

Opções de estoque.

Se você está interessado em opções de ações de troca de dias para viver, é importante ter em conta que os contratos são baseados em 100 ações do estoque subjacente. A exceção a esta regra é quando os ajustes ocorrem como resultado das divisões de ações e fusões.

Diferenças regionais.

A maioria das opções de ações negociadas em bolsa são americanas. Eles podem ser exercidos em qualquer ponto desde a data da compra até o vencimento. Opções europeias, no entanto, você só pode resgatar na data de vencimento.

Opções vs Futuros.

Muitas pessoas percebem rapidamente que existem inúmeras semelhanças entre opções de negociação diária e futuros. Ambos são geralmente baseados no mesmo instrumento subjacente. A composição dos contratos reais também compartilha numerosas semelhanças.

A diferença é como eles são negociados. Com opções, você obtém uma gama mais ampla de opções disponíveis. Você também encontrará as regras de negociação diferentes. As opções podem ser negociadas singularmente, ou você pode comprá-las ao lado de ações ou contratos de futuros para criar uma forma de seguro no comércio.

Por que as opções de comércio?

Há uma série de razões pelas quais você pode fazer opções de negociação de dinheiro sério. Mesmo colocando a remuneração financeira ao lado, o dia comercial com opções apela por vários motivos atraentes.

Estratégia de baixo custo & # 8211; A troca diária de opções oferece a oportunidade de entrar e sair de posições mais rapidamente e com menos riscos do que outros títulos, como ações e fundos mútuos. Também é significativamente mais barato comprar uma opção do que comprar o ativo subjacente, as ações do estoque, por exemplo. Então, você pode controlar o mesmo número de ações com muito menos capital. Diversidade & # 8211; Como as opções são muito mais baratas que a compra do estoque real, você pode se beneficiar de um aumento no número de oportunidades de investimento. Sua capital vai além, aumentando seu potencial de lucro. Maiores benefícios & # 8211; Quando o estoque se move, você pode se beneficiar ainda mais com uma opção. Digamos que um estoque muda de US $ 25 para US $ 50. Isso traria um ganho de 100% em ações. No entanto, uma opção de compra passa de US $ 1 por contrato para um contrato de US $ 5 que lhe proporcionaria um ganho de 500%. Portanto, você pode lucrar mais e em menos tempo com uma opção. As opções podem ser bem-sucedidas onde outros setores falham e # 8211; Embora alguns setores do mercado falhem, as opções podem ter sucesso. Isto é em parte porque você não precisa exercer sua opção para lucrar com isso. Além disso, a própria volatilidade pode ser lucrativa. Mutualmente benéfico & # 8211; Embora as opções sejam muitas vezes construídas em ações, combinem ambas e elas podem trazer maiores benefícios. Isso ocorre porque você pode vender sua opção para criar renda nas ações que você já possui.

O comércio de opções intradiárias é multifacetado e traz com ele um grande potencial de lucro. A melhor parte, porém, # 8211; acessibilidade. Você pode começar a negociar dia com opções de qualquer lugar do mundo. Tudo o que você precisa é uma conexão à internet.

Apesar dos inúmeros benefícios, existem certos desafios que acompanham a troca de opções. Felizmente, todos os obstáculos listados abaixo podem ser superados.

Amplo lance-perguntar spreads & # 8211; Em comparação com os estoques, os spreads bid-ask são geralmente mais amplos. Isso é resultado da menor liquidez encontrada nos mercados de opções. Isso pode flutuar tanto como meio ponto, o que pode reduzir o lucro de um dia de comércio. Reduções de movimento de preços e # 8211; Você pode achar que o movimento de preços é limitado pelo elemento de valor de tempo de suas opções premium. Apesar do valor aumentar com o preço do instrumento subjacente, o ganho pode ser minado até certo ponto pela perda do valor do tempo. Felizmente, o valor do tempo para a opção day trading é relativamente restrito.

Essas duas desvantagens não devem impedir as opções de troca de dias na busca de renda. Se você levar ambas as considerações em consideração, você pode ajustar seu plano de negociação de acordo.

Como iniciar opções de negociação.

Opções de negociação diária para iniciantes requer seguir algumas etapas diretas.

Abra uma conta de corretagem.

Seu corretor ajudará a facilitar seus comerciantes. Hoje, existem inúmeros corretores on-line para escolher. O desafio é encontrar um que atenda às suas necessidades individuais. Você precisará considerar uma série de fatores ao fazer sua escolha.

Custos & # 8211; Compare as comissões entre diferentes corretores. Você encontrará algumas corretoras que oferecem taxas de comissão zero para opções de negociação. Além disso, verifique se a estrutura da taxa é direta e não há custos ocultos. Você deve certificar-se de que você está fazendo propagação competitiva. Tipo de conta & # 8211; Você quer começar as opções de negociação do dia em uma conta de caixa ou quer uma conta de margem? Com uma conta de caixa, você só pode trocar o capital que você realmente possui. Uma conta de margem, no entanto, permitirá que você empreste dinheiro do seu corretor para capitalizar negócios. As opções de chamada de margem darão maior poder de compra. Vale a pena notar que uma conta de caixa só permitirá que você compre uma opção para abrir uma posição. Você precisará de uma conta de margem para vender uma opção sem possuir o ativo subjacente. Plataforma & # 8211; Isto é onde você vai gastar uma quantidade significativa de tempo. A melhor plataforma para opções de negociação oferecerá todos os gráficos e ferramentas técnicas que você precisa negociar efetivamente. Se você trocar em movimento, você também pode querer investigar suas aplicações de celular e tablet.

Para obter mais orientação sobre como tomar a decisão certa, consulte nossa lista de corretores.

Uma vez que você está configurado com um corretor e você tem sua própria sala de negociação pronto para ir, você precisará empregar uma estratégia eficaz. Estratégias para opções de troca diária vêm em todas as formas e tamanhos, alguns diretos e alguns complicados. Antes de analisarmos um exemplo, existem alguns componentes essenciais que a maioria das estratégias precisará.

Gráficos & amp; Padrões.

A menos que você esteja negociando usando as notícias, você provavelmente usará gráficos e padrões para prever futuros movimentos de preços. Eles trabalham em uma hipótese simples, que a história se repete, e você encontrará muitos comerciantes ricos que concordam de todo o coração com essa afirmação.

Seu gráfico exigirá os melhores indicadores para opções de negociação. Estes variam de estratégia para estratégia, mas incluem:

Indicador de Razão de Razão de Chamada Indicador Índice de Fluxo de Dinheiro Índice de Força Relativa de Índice de Força Relativa Bollinger Bands.

Você achará que o padrão de negociação com opções exige muito trabalho e prática. Você precisará fazer aqueça qualquer vinco e tentar uma série de gráficos diferentes até encontrar um que dê uma imagem clara com números.

Tempo é tudo. Não apenas quando você entra e sai do comércio, porém, também quando você está configurado para o dia de negociação em frente. As estratégias de opções que funcionam geralmente têm um comerciante atrás deles, que é brilhante e cedo.

Por exemplo, você pode querer estar acordado já às 06:00 da manhã ET se você quiser ter uma idéia da direção dos mercados que se dirigem pela Europa e entrando nos EUA abertos. Você pode começar a configurar sua estratégia de negociação com base no que seu mercado fez durante a noite.

Pegue o E-mini, por exemplo, até 70% dos estoques se moverão na mesma direção que o E-mini. Se você sabe disso, você também pode saber se a maioria dos estoques se abrirá para baixo ou para baixo quando o mercado dos EUA abrir às 9:30 am ET.

Vale a pena ter em mente que os EUA geralmente dita a direção dos mercados mundiais. Então, é sensato esperar uma hora para o mercado se estabelecer um pouco antes de entrar no seu primeiro comércio.

A troca diária de opções requer análise cuidadosa e tempo significativo. Certifique-se de que está disposto a colocar as horas se quiser gerar lucros substanciais.

Esta é uma das estratégias de opções básicas que funcionam. Se o mercado estiver em ascensão, você comprará chamadas ou venderá. Se o mercado estiver em declínio, você vai vender chamadas ou comprar puts. Muitos preferem vender opções do que comprá-las. No entanto, algumas ações se movem tão bem que a compra da opção pode gerar maiores lucros do que vender a opção e aguardar a descer. A Apple é um desses exemplos.

Voltemos ao E-mini. Você seria paciente naquela primeira hora e então você olharia para ver onde o E-mini está sendo negociado com base em seu aberto, e se a Apple está negociando na mesma direção com base em sua abertura.

Se assim for, você compraria um dinheiro no ar, ou o primeiro golpe fora do dinheiro, se encaminhando para cima, ou coloque se estiver indo mais baixo. Agora você se sente e espera por meia hora para ver se você trocou na direção certa. Se assim for, você poderia parar uma metade do valor da opção que você comprou. Então, se você comprou a US $ 10,00, você colocaria a parada em US $ 5,00.

Se o mercado virar e sair. Há muitas mais oportunidades lá fora. No entanto, se o comércio parecer promissor, aguarde algumas horas e reavalie às 2:00 da tarde. Se o mercado continuar em sua direção, você poderia ficar com ele e colocar sua parada para o outro lado do aberto em cerca de 8-12 centavos.

Se continuar a parecer promissor, pode reavaliar novamente em torno de 3:30 da tarde, antes do encerramento do mercado. Você pode então tomar uma decisão final e espero contar seus lucros.

Para mais orientação, veja a página de estratégias.

Dicas para opções de negociação.

Mesmo com as técnicas de negociação diárias de opções astutas, você sempre pode se beneficiar de dicas inestimáveis. De gerenciamento de risco e dicas de opções de estoque para educação e regras em torno de impostos, abaixo você encontrará as principais dicas que poderiam mantê-lo firmemente no preto.

Uma das melhores dicas é mergulhar nos recursos educacionais ao seu redor. Os melhores comerciantes estão constantemente a digerir informações. Você não quer ficar atrasado à medida que o mercado muda. O Jeff Augen day trading options PDF está disponível para download gratuito e considerado um dos recursos mais úteis lá fora. No entanto, você também deve considerar o seguinte:

Contas de demonstração.

Pode ser difícil resistir ao impulso de jogar o seu chapéu no ringue no início. No entanto, lidar com estratégias de opções de estoque com uma conta demo primeiro é muitas vezes uma decisão sábia. Não só você pode resolver os pontos fracos do seu plano de negociação, mas também pode tentar a plataforma do seu corretor antes de comprar.

Eles são financiados com dinheiro simulado para que você não precise se preocupar em arriscar seu capital arduamente ganho. As contas de demonstração são o local ideal para teste e erro.

Regras & amp; Restrições.

É importante que você esteja ciente das regras para opções comerciais diárias em seu país e mercados. Por exemplo, nos EUA, existem regras de negociação de dia da FINRA sobre as opções. As regras estipulam que, se você atender aos critérios do "tradutor do dia do padrão" (comércio mais de quatro vezes em cinco dias úteis), você deve manter uma conta com pelo menos US $ 25.000. Então, se você não tem capital significativo para começar, então a negociação pode estar fora dos cartões, por enquanto.

No entanto, enquanto a negociação do dia do padrão se aplica às opções nos EUA, muitos outros países não possuem tais barreiras.

Em outros países, talvez seja necessário considerar os impostos. Como seus lucros serão tributados? Eles serão considerados como renda pessoal, renda comercial, especulativa ou não especulativa? Suas obrigações tributárias podem afetar seriamente seus lucros no final do dia. Então, descubra qual tipo de imposto você terá que pagar e quanto?

Para mais orientação, veja nossa página de impostos.

Uma das melhores dicas de troca de dia se você tiver uma estratégia efetiva é considerar o uso de software automatizado. Uma vez que você programou seus critérios, um algoritmo executará negócios em seu nome. Isso pode acelerar os tempos de negociação, além disso, pode permitir que você faça muito mais negócios do que você poderia manualmente. No entanto, é importante notar que esta é uma ferramenta melhor empregada quando você já definiu uma estratégia consistentemente eficaz.

Para obter mais orientação, consulte a página do nosso software.

Gerenciamento de riscos.

Se você é comerciante do dia usando opções semanais, ou você está negociando opções diárias de AAPL, uma estratégia de gerenciamento de riscos é essencial. Isso irá ajudá-lo a minimizar suas perdas e garantir que você sempre obtenha outro crack no mercado.

Muitos comerciantes experientes aconselham a usar uma regra de 1%. A regra estipula que você nunca deve arriscar mais de 1% do saldo da sua conta em um único comércio. Então, se você tiver US $ 40.000 em sua conta, o tamanho máximo da posição que você tomaria é $ 400. Uma vez que sua estratégia gire resultados consistentes, você pode considerar aumentar seu risco para entre 2-5%.

Take Away Points.

Como comerciante do dia, você tem dois objetivos. Em primeiro lugar, ganhe dinheiro. Em segundo lugar, faça com um risco mínimo. As opções são o instrumento ideal para os comerciantes do dia à procura de ambos. Quando o dia é negociável com opções bacanas, você tem a capacidade de estabelecer limites claros sobre o risco e a capacidade de comprar e vender várias vezes as opções para lucrar com as movimentações dos preços das ações. Eles oferecem vantagens que outros instrumentos financeiros simplesmente não.

Além disso, se você é um dia de troca de opções S & amp; P 500, ou delta e opções de espionagem, sempre há seleções atraentes. Como a popularidade das opções tradicionais cresce, é importante que você utilize todos os recursos em torno de você para afirmar uma vantagem competitiva. Isso significa mergulhar em livros e ferramentas on-line, bem como aprimorar sua estratégia.

Finalmente, como Robert Arnott disse: "Ao investir, o que é confortável raramente é lucrativo". Então, aproveite a estrada à frente, pode ser acidentada, mas também pode ser revestida de ouro.

Cryptocurrencies como Ripple e Bitcoin vêem muita volatilidade atualmente.

Introdução - Day Trading e Opções.

As opções não são um componente tradicional da estratégia de negociação diária. Mas isso está mudando. Hoje em dia, muitas empresas comerciais no dia estão oferecendo aos seus membros a capacidade de negociar opções. E os comerciantes também estão descobrindo que podem aplicar com sucesso as técnicas clássicas de troca de dia para comprar e vender opções. Também é importante notar que as opções de negociação do dia são uma das estratégias de menor custo disponíveis para os investidores, uma vez que as opções dão ao comerciante a capacidade de entrar e sair de posições muito mais rapidamente e muitas vezes com menos risco do que títulos como ações, títulos e fundos mútuos. Um dos principais benefícios associados às opções é que eles custam muito menos do que comprar o ativo subjacente (como ações de ações). Então, ao invés de comprar ou vender ações, o comerciante pode simplesmente comprar uma opção e controlar o mesmo número de ações por muito menos dinheiro.

Uma opção é uma derivada financeira. É um contrato legal que confere ao comprador o direito de comprar ou vender uma garantia a um preço específico durante um determinado período de tempo ou em uma data específica (a data de exercício). O vendedor também tem a obrigação de cumprir a transação, que é vender ou comprar, se o comprador optar por "exercer" a opção antes da expiração. A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos regula a compra e venda de opções de compra de ações.

O que está em um contrato de opções?

Um contrato de opção deve especificar o seguinte:

tipo de opção (opção de compra ou opção de venda) subjacente à unidade de segurança do comércio (número de ações) preço de exercício (preço a que opção pode ser exercida) data de validade.

Muitos comerciantes do dia que negociam futuros também trocam opções porque as opções têm muito em comum com os futuros. Por um lado, eles são freqüentemente baseados nos mesmos instrumentos financeiros subjacentes. Eles também são bastante semelhantes nas suas estruturas contratuais.

No entanto, a forma como as opções são negociadas é muito diferente da forma como os futuros são negociados. Há muito mais alcance na disponibilidade de opções, e as regras de negociação também são diferentes. As opções podem ser compradas não apenas nos mercados de futuros, mas também nos índices de ações, bem como em ações individuais. As opções podem ser negociadas singularmente, ou podem ser compradas em conjunto com contratos de futuros ou operações de ações, para formar um tipo de seguro no comércio.

As opções oferecem alavancagem e a capacidade de proteger e limitar as perdas. No entanto, sem uma compreensão adequada e estratégias de negociação corretas, as opções podem ser classificadas como investimentos arriscados, e essa reputação muitas vezes intimida novos comerciantes.

Desafios da negociação diária com opções.

Os comerciantes do dia encontrarão alguns problemas ao usar opções, nenhum dos quais é insuperável.

O movimento do preço pode ser atenuado devido ao elemento de valor de tempo da opção premium, como, por exemplo, opções próximas do dinheiro. Embora o valor inerente possa subir junto com o preço do estoque subjacente, esse ganho é prejudicado um pouco pelo valor da perda de tempo. Tenha em mente, no entanto, que o valor do tempo para o dia de negociação é bastante limitado. Os spreads de oferta e solicitação geralmente são mais amplos para opções do que para ações. Isso se deve principalmente à menor liquidez do mercado de opções. Isso pode variar tanto como meio ponto, o que reduzirá o lucro limitado do comércio típico do dia.

opções.

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10 Regras de ouro para o sucesso comercial, independentemente do que você troca.

Existem alguns princípios básicos e regras que irão fazer com que você negocie com sucesso, independentemente do que você comercialize. Estes são intercambiáveis ​​para comerciantes de ações, comerciantes de opções, futuros comerciantes e até comerciantes de forex. Não importa o que você troca, é como você troca, o que faz você ter sucesso ou não!

O Desafio de 7 dias.

Apenas cerca de 5% ou menos de todos vocês realmente farão isso, mas vou fazer o desafio de qualquer maneira. Eu já sou um forte crente em seguir um sistema comercial ou eu não continuaria escrevendo e pregando sobre isso. Mas uma vez que você tenha um conjunto confiável de regras de negociação, sua disciplina pode ajudá-lo a colher grandes recompensas.

Leia estas regras antes do dia começar por apenas 7 dias! Eu prometo a você que todo seu modo de pensar e negociação mudará em apenas uma semana. Então volte e deixe-nos saber como foi através dos comentários do Facebook.

Regra 1: siga seu plano de negociação escrito.

Se você não adivinhou que esta era a primeira regra, então você não estava lendo meu blog o tempo suficiente. Este é o # 1 porque os comerciantes falham. É a natureza humana querer variar ou quebrar as regras e é preciso disciplina para continuar a agir de acordo com as regras estabelecidas.

Escreva um plano, mesmo que seja simples no começo e siga religiosamente.

Regra 2: continue aprendendo em uma base diária.

Os mercados estão mudando todos os dias e as estratégias que você pode ter usado há 5 anos podem não funcionar agora. Você precisa continuar a educar-se diariamente.

Leia um artigo ou assista a um tutorial em vídeo, e horas extras você irá construir uma enorme base de conhecimento que seja fundamental para negociação bem-sucedida.

Regra 3: Não deixe as perdas compostas.

Por seu plano de negociação, você já deve saber quando e onde você cortará suas perdas. Se é uma falha técnica ou movimento percentual não importa, desde que você tenha algo no lugar para mitigar o risco.

Alguns comerciantes têm uma tolerância ainda menor por perda do que você pode ter, o que é bom. O ponto chave aqui é ter pontos definidos (parar a perda) dentro dos limites da sua tolerância à perda.

Regra 4: Nunca estabeleça um alvo de preço.

Ouça-me sobre isso. Não configure um alvo de preço e saia automaticamente de bons negócios. Se você é um Long Call e o estoque atinge seu "alvo", não saia apenas automaticamente! Deixe os lucros correrem selvagens. Coloque uma ordem de perda de stop e veja o quão alto pode ir a partir daí depois de bloquear os ganhos.

Realmente, eu nunca posso escolher tops e você também não pode, porque sair? Nunca sinta um estoque subiu muito alto também rapidamente (ou caiu muito baixo demais também).

Regra 5: Estratégia Master One de cada vez.

Nunca pular de um estilo comercial para outro. Mestre um estilo e uma estratégia primeiro em vez de se tornarem média em vários. Concentre-se e trabalhe duro para entender completamente todos os ângulos, anormalidades, riscos e recompensas, por exemplo, Créditar Espalhar e, em seguida, passar para Iron Condors.

Não seja um jack de todos os negócios quando se trata de negociação de opções até você ter experiência.

Treinamento de vídeo guiado a seu próprio ritmo com opções "Rotas de Alpha": as opções de negociação podem ser esmagadoras se você não sabe por onde começar. Nossos "Roteiros" são cursos de aprendizagem orientados que o ajudam a atingir seus objetivos.

Cada programa foi feito à mão para ajudá-lo, independentemente da sua experiência comercial atual. Clique aqui para escolher sua faixa?

Regra 6: Ouça os Gráficos (Meu Favorito).

Caso você não soubesse, não pode afetar o mercado. Desculpe, mas você simplesmente não pode. Rezar, implorar e até mesmo desistir do seu primeiro filho nascido não vai ajudar. Então pare de esperar e desejando já!

Tudo se reflete no preço e volume quando se trata de análise técnica - é por isso que eu o favori em qualquer outro sistema. Dominem os gráficos e deixe-os orientá-lo.

Regra 7: Não faça desculpas, não tenho piedade!

Vivemos em um período de tempo onde há uma oportunidade ilimitada para construir riqueza maciça. A riqueza de informações e treinamento on-line hoje sobre comércio é incrível - e na maior parte grátis.

Eu não tenho pena de alguém que me dê uma desculpa sobre por que eles não são bem-sucedidos! Trabalhe duro agora e a recompensa será excelente no final do dia.

Regra 8: Pare a "Análise Paralise"

Comece a negociar com mais freqüência e pare de analisar os mercados até a morte. Agora, claro, não leve isso a bordo e torne-se um comerciante do dia certo. O ponto aqui é que você configura um sistema e continua a fazer negócios - mesmo que sejam pequenos negócios (1 ou 2 contratos por vez).

A maioria das pessoas apenas analisa e analisa, mas nunca entra! Como você vai aprender? Comece pequeno, mas continue negociando. Se você aprender a negociar com apenas algumas ações, então, negociar algumas centenas ou mil ações será muito mais bem sucedido.

Regra 9: caminhe longe do computador.

Minha própria rotina pessoal da manhã inclui esse elemento e é essencial para limpar sua mente. O comércio bem-sucedido não é apenas sobre comércio - também é sobre ser emocional e fisicamente forte.

Reduza o estresse todos os dias, tirando tempo do computador e trabalhando em outras áreas da sua vida - especialmente a família. Um comerciante estressado não vai fazer isso no longo prazo.

Regra 10: Seja um comerciante acima da média.

Todos negociamos por 2 razões simples: dinheiro e liberdade. Para ter sucesso em qualquer mercado, você precisa definir suas expectativas altas. Não se conforme com a mediocridade.

Mantenha-se motivado e estabeleça metas realistas e realizáveis ​​que continuem a levá-lo ao próximo nível. E, finalmente, pedir ajuda aos outros, obter um treinador ou participar de um fórum comercial para mantê-lo responsável.

Pronto para assumir o meu desafio?

Eles dizem que escrever seus objetivos é metade da batalha. Então adicione seus comentários abaixo e deixe todos saberem que estão tomando esse desafio e descrevem seus objetivos!